第八版BRC各條款所需要的文件資料

1.1.1 食品安全質(zhì)量手冊 老總的簽字

1.1.2 食品安全和質(zhì)量文化的計劃，對計劃活動的評估證據(jù)

1.1.3 公司總的質(zhì)量目標(biāo)及各部門分解目標(biāo),及至少季度一次的評審記錄.

1.1.4 管理評審記錄

1.1.5 至少月度一次的質(zhì)量分析會會議記錄

1.1.6 保密報告系統(tǒng)，上報內(nèi)容的評估記錄

1.1.8 外來法律法規(guī)清單

1.1.9紙質(zhì)或電子版標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)變化的更新

1.1.10 審核證書上的審核截止日不要過期

1.1.11 簽到表

1.1.12 上次審核的不符合項整改記錄

1.2.1 公司組織機(jī)構(gòu)圖 人員替代名單

2.1.1HACCP計劃, HACCP小組人員內(nèi)審員培訓(xùn)證明 法律要求的的特定培訓(xùn)記錄或者證明（比如水產(chǎn)品HACCP FSPCA）

2.1.2 HACCP計劃的數(shù)量

2.2.1 前提方案 及前提方案的驗證記錄

2.6.1 流程圖驗證記錄要有簽字和日期

2.7.1 危害分析記錄包含危害分析判斷樹

2.9.1 CCP點的關(guān)鍵限值判斷依據(jù)

2.12.1 HACCP計劃驗證記錄

2.14.1HACCP計劃的評審記錄

3.1食品安全質(zhì)量手冊

3.2 文件控制程序,變更記錄,發(fā)放記錄, 作廢回收記錄,文件清單 電子檔文件的管理要求

3.3 記錄控制程序 記錄保存期限保質(zhì)期后加12個月，電子檔記錄的管理要求

3.4內(nèi)審計劃安排,注意交叉審核,內(nèi)審至少一年一次, 內(nèi)審的不符合項,及其后的跟蹤,內(nèi)審檢查表  至少一月一次的內(nèi)務(wù)檢查記錄 內(nèi)審記錄特別注意審核發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)也要在檢查表中體現(xiàn)

3.5.1原輔料包材風(fēng)險評估文件 需根據(jù)其配方和組成進(jìn)行分析

合格供應(yīng)商名錄   與現(xiàn)場審核中倉儲或使用的貨物交叉比對

原料包括包材的接受和測試程序, 供應(yīng)商的批準(zhǔn)程序及例外程序(例如:緊急情況),

已完成的調(diào)查問卷（低風(fēng)險的產(chǎn)品）要有日期, 供應(yīng)商審計報告, 供應(yīng)商的GFSI認(rèn)證證書的復(fù)印件，檢查證書的狀態(tài), 進(jìn)行供應(yīng)商審核的審核員的培訓(xùn)記錄

從代理那購買的供應(yīng)商的BRC證書

3.5.1.3 供應(yīng)商績效評估表

3.5.1.6 供應(yīng)商具有追溯系統(tǒng)的證據(jù)

3.5.2原料包材的接收程序, 原料驗收記錄有人員簽字和日期, 原料放行的記錄有人員簽字和日期,  分析報告每批次都要有,

交叉比對其表格與結(jié)果是否與程序?qū)?yīng)，檢查程序執(zhí)行的符合性

3.5.3批準(zhǔn)和監(jiān)控服務(wù)型供應(yīng)商的程序, 與相關(guān)公司簽訂的合同, 交叉比對程序與合同的一致性, 在現(xiàn)場提供服務(wù)的供應(yīng)商應(yīng)接受充足的培訓(xùn)，因此他們不應(yīng)該消極的應(yīng)對產(chǎn)品的安全，質(zhì)量和合法性。

3.5.4授權(quán)書，在商標(biāo)持有人簽字和日期的, 清晰規(guī)定范圍的完整的現(xiàn)場審核記錄

確保審核員被培訓(xùn)過并具備相應(yīng)的能力檢查他們的培訓(xùn)記錄和他們完成的審核報告. 有二級承包商的話，必須被批準(zhǔn), 對回流產(chǎn)品要有風(fēng)險評估，并有相應(yīng)的檢查測試程序。BRC/GFSI對次級承包商是個選項-要查實其資質(zhì)是否在BRC名錄里。

3.6 原料包材輔料的標(biāo)準(zhǔn),規(guī)格書,基準(zhǔn)書,仕樣書,

客戶提供的規(guī)格書最新版本,且簽字帶日期.

3.7 糾偏程序,相關(guān)的記錄

3.8不合格品控制程序,相關(guān)的記錄,并對產(chǎn)品進(jìn)行原因分析采取相應(yīng)的措施.

3.9追溯演練報告,正追和反追,現(xiàn)場的垂直審核.

3.10客戶投訴處理程序.投訴相應(yīng)記錄,并作年度的趨勢分析.

3.11 應(yīng)急突發(fā)事件處理程序 召回處理程序,模擬召回演練記錄

3.12客戶關(guān)注和溝通的信函或郵件

4.2.1 食品安全防護(hù)計劃,評估表年度更新,薄弱環(huán)節(jié)的控制措施

4.2.3安保人員培訓(xùn)記錄

4.2.4商檢備案號,FDA備案號

4.3.1帶風(fēng)險分區(qū)的車間平面圖 物流圖,人流圖,廢物和返工品移動線路

4.4.5天花板上層吊頂檢查記錄

4.5 水的分布圖帶確認(rèn)人確認(rèn)日期以及圖紙編號 水的內(nèi)部監(jiān)測計劃外部監(jiān)測計劃,檢測記錄及官方水質(zhì)分析報告,煙及蒸汽的驗證,比如苯并芘檢測記錄

4.6 設(shè)備清單 設(shè)備設(shè)施的食品級證明,尤其傳送帶

4.7設(shè)備清單,所有最新的設(shè)備都應(yīng)該包含在內(nèi),設(shè)備維修保養(yǎng)計劃,維修記錄,保養(yǎng)記錄.設(shè)備維修后的點檢記錄及清洗打掃記錄, 運行后首件產(chǎn)品的確認(rèn).

食品級潤滑油的資料,實物與資料交叉比對.

4.8.8 食堂的過敏原清單

4.9.1 化學(xué)藥品清單相應(yīng)的MSDS上墻,使用和管理化學(xué)藥品的人員的培訓(xùn)記錄

4.9.2工器具發(fā)放管理規(guī)定,異物控制管理規(guī)定.相應(yīng)的記錄與現(xiàn)場交叉比對

4.9.3 玻璃硬塑料的分布圖,風(fēng)險評估表,檢查記錄,現(xiàn)場與記錄交叉比對.

4.9.4易碎容器管理規(guī)定 破碎后的預(yù)案及相關(guān)的破碎容器記錄

4.9.5 木頭的管理規(guī)定

4.9.6防止原材料包裝對原材料污染的控制方案或者規(guī)程

4.10異物設(shè)備控制的評估記錄,篩子,過濾器,磁鐵的數(shù)量,分布點及相應(yīng)的檢查記錄.完整性,清潔檢查,磁力測試

金屬檢測機(jī)的記錄

光選設(shè)備的檢查記錄

馬口鐵罐玻璃瓶及其他容器清潔記錄

4.11 SSOP, 內(nèi)務(wù)整理計劃,打掃人員名單及各自職責(zé),清洗結(jié)果的涂抹試驗驗證記錄

4.11.7 CIP布局圖, 盲區(qū)的識別,清潔后的效果驗證,可拆卸過濾器拆卸要求,清潔要求

4.11.8環(huán)境監(jiān)控計劃，環(huán)境監(jiān)控限值要求，至少每年一次對環(huán)境監(jiān)控計劃的評估報告

4.12分類廢棄物的合同,危廢的合同及處理危廢人員或企業(yè)的資質(zhì)

4.13客戶財產(chǎn)管理規(guī)定,客戶標(biāo)志廢棄物處理規(guī)定及處理記錄

4.14 PCO協(xié)議, PCO人員資質(zhì),人身保險,蟲鼠害控制分布圖,日常檢查記錄,年度分析報告,滅蠅燈管更換記錄,蟲害專家缺陷檢查記錄,未來一年蟲害控制計劃

4.15倉儲管理規(guī)定,庫溫檢查記錄,貨物出入庫記錄(先進(jìn)先出)垛卡標(biāo)示

4.16 發(fā)貨程序,貨物運輸程序,集裝箱事故處理程序,監(jiān)裝記錄(包含檢查記錄),集裝箱運輸協(xié)議

5.1 研發(fā)程序,保質(zhì)期測試記錄(新產(chǎn)品研發(fā))，保質(zhì)期的索引正當(dāng)理由說明

5.2標(biāo)簽,袋子紙箱版面確認(rèn)記錄,合規(guī)性評估

5.3 過敏原控制程序,過敏原清單,過敏源標(biāo)簽聲明與現(xiàn)場的車間和倉庫以及人員的交談過程進(jìn)行交叉比對

5.4 原材料的脆弱性控制程序及評估報告, IP 認(rèn)證證書及其測試,追溯演練記錄

5.5 包材的分析報告檢測記錄.

5.6實驗室監(jiān)測計劃及管理規(guī)定,檢測記錄,月度趨勢分析,年度趨勢分析,化驗員證, 外檢實驗室協(xié)議及資質(zhì),實驗室危廢處理協(xié)議, 能力驗證和交叉比對規(guī)定及記錄

5.7.1成品放行管理規(guī)定

5.8對非預(yù)期接收者有害的任何成分，原材料、產(chǎn)品或者返工品的管理規(guī)程

6.1 加工工序作業(yè)指導(dǎo)書,熱分布熱穿透試驗記錄, 設(shè)備故障報警系統(tǒng)的測試記錄，設(shè)備故障的管理規(guī)程，設(shè)備設(shè)置的變更人員的培訓(xùn)記錄

6.2 打印機(jī)參數(shù)設(shè)置的設(shè)置和修改的授權(quán)指定員工，換批規(guī)定及記錄,標(biāo)簽,袋子紙箱及印字信息使用前的確認(rèn)記錄

6.3數(shù)量重量檢查要求及記錄

6.4 計量設(shè)備臺賬及相關(guān)的校準(zhǔn) 檢定證書,要在有效期內(nèi). 計量設(shè)備內(nèi)校記錄

7.1 人力資源控制程序(培訓(xùn)程序),培訓(xùn)記錄(CCP, 關(guān)鍵工序, 供應(yīng)商審核，化學(xué)藥品,蟲鼠害,安保,衛(wèi)生,新員工等)培訓(xùn)記錄，針對外來人員和廠區(qū)內(nèi)所有人員的過敏原培訓(xùn)，所有員工的貼標(biāo)簽和包裝的專項培訓(xùn)記錄。培訓(xùn)效果評估記錄

7.2 異物控制規(guī)定 藍(lán)色金屬創(chuàng)可貼樣品測試記錄，個人藥品的控制記錄。

7.3 人員健康調(diào)查問卷， 健康證與人員花名冊交叉比對

7.4 工作服清洗規(guī)定，洗衣房管理規(guī)定， 食品接觸面的測試記錄，工作服洗滌效果的涂抹試驗。手套的食品級檢測報告。圍裙套袖防水靴等的定期清洗和消毒管理規(guī)定

8.1．1帶風(fēng)險風(fēng)區(qū)的車間平面圖

8.1.4 常溫高關(guān)注區(qū)域的風(fēng)險評估保證最終產(chǎn)品不被微生物污染

8.2.1 高風(fēng)險和高關(guān)注區(qū)域的廢水排放圖

8.5.2 高風(fēng)險和高關(guān)注區(qū)域單獨設(shè)置清洗保潔程序，并要設(shè)定接受和不可接受的微生物限值

8.6.1 高風(fēng)險和高關(guān)注區(qū)域的廢棄物移動線路，并進(jìn)行風(fēng)險評估形成記錄

8.7高風(fēng)險和高關(guān)注區(qū)域工作服的清洗管理規(guī)定，清洗后的涂抹驗證記錄，三方洗衣店的審核記錄，高風(fēng)險和高關(guān)注區(qū)域工作服每天至少換一次的證據(jù)，與現(xiàn)場記錄交叉比對

第九章內(nèi)容略（原因在中國審核過程中幾乎沒有貿(mào)易產(chǎn)品符合該條款要求）